Requisitos básicos para configurar una firma de inversión de Chipre

By: Informaciones on 20:55

las empresas de inversión de Chipre (FIC) proporcionan servicios de inversión con carácter profesional dentro o fuera de Chipre. Un CIF no puede ofrecer servicios profesionales de inversión sin tener licencia por Chipre Comisión de Valores (CySEC). En general, CySEC autoriza y supervisa las empresas de inversión y actividades en Chipre sobre la base de las disposiciones de la Ley 144 (I) / 2007. Con el fin de obtener la autorización, la empresa de inversión debe proporcionar toda la información necesaria para CySEC y cumplir con las disposiciones de la Ley 144 (I) / 2007 en relación con requisitos de capital, el establecimiento de sucursales, directores y accionistas, AO

Un CIF autorizado por CySEC se le permite prestar servicios de inversión en todos los estados miembros de la UE ya sea directamente o mediante el establecimiento de una sucursal como la autorización es válida en todos los estados miembros de la UE. La autorización se describen los servicios y actividades se permite el CIF de proporcionar. Cabe aclarar que ninguna autorización se proporcionan meramente para la prestación de servicios auxiliares. Por otra parte, un CIF no puede ofrecer ningún servicio o llevar a cabo cualquier actividad más allá de su autorización. Entre las principales obligaciones de los CySEC es mantener y actualizar todas las autorizaciones de los FIC en un registro que sea accesible al público.

Requisitos de capital:

Con el fin de lograr la autorización de una necesidad CIF tener un nivel mínimo de requisitos de capital como se indica a continuación:

Caso uno: (capital inicial de 200.000 euros)

El CIF mantiene 'dinero y / o clientes' clientes y proporciona instrumentos financieros:

• Recepción y transmisión de órdenes relativas a los instrumentos financieros.
• La ejecución de órdenes por cuenta de clientes.
• Gestión de la cartera.
• Prestación de asesoramiento de inversión.

CASO DOS: (capital inicial de 80.000 euros o 40.000 euros más el seguro de responsabilidad civil profesional que cubra todos los estados miembros de al menos 1.000.000 euros por siniestro y 1.500.000 euros en total al año)

La CIF no guarda 'de dinero y / o de los clientes clientes instrumentos financieros y por tanto no puede situarse en deuda con sus clientes. La CIF proporciona uno o más de los siguientes servicios de inversión y / o realiza las siguientes actividades de inversión:

• Recepción y transmisión de órdenes relativas a los instrumentos financieros.
• Prestación de asesoramiento de inversión.

CASO TRES: Si el CIF ofrece servicios de seguros, así, entonces el capital inicial es la mitad de lo anterior. Si el CIF es cubierto por el seguro de responsabilidad profesional que cubra todos los estados miembros, a continuación, el requisito de capital inicial es de 20.000 euros).

CASO DE CUATRO (capital inicial:)

Si la empresa de inversión ofrece los siguientes servicios:

• La garantía de los instrumentos financieros y / o la colocación de instrumentos financieros sobre la base de un compromiso firme.
• La colocación de instrumentos financieros sin un compromiso firme.
• El funcionamiento del sistema multilateral de negociación.

A continuación, el capital inicial debe ser de 1.000.000 euros.

Directores y accionistas

Los directores de una CIF deben ser personas de buena reputación y experiencia suficientes por lo que para garantizar la gestión correcta y prudente de la CIF. CySEC puede denegar a un CIF en uno de los siguientes casos:

• Si CySEC considera, que los directores no tienen la suficiente buena reputación o experiencia.
• Si CySEC considera, que los directores pueden representar una amenaza para la gestión correcta y prudente de los FIC.

Tenga en cuenta que al menos dos miembros de la dirección de un CIF deben ser clasificados como directores.

Antes de la autorización del CIF, CySEC debe ser informado de la identidad y la cantidad de cada uno de los (in) accionistas directos con una participación cualificada, sin importar si son personas físicas o jurídicas. Si los accionistas son personas jurídicas, a continuación, la identidad de sus gestores y los nombres de los accionistas físicas finales necesitan ser proporcionada. CySEC puede rechazar la solicitud si la considera uno o más accionistas cualificados inadecuados.

Escritura de constitución:

La escritura de constitución de un CIF debe indicar que la firma opera como una empresa de inversión siguiendo las disposiciones de la Ley 144 (I) / 2007. Además, el memorándum de la asociación debe indicar que la compañía ofrece o lleva a cabo la inversión y los servicios auxiliares dentro del alcance de su licencia.

Requisitos de organización:

Siguiendo las disposiciones de la Ley 144 (I) / 2007 un FIC está obligado a:

• Establecer políticas y procedimientos adecuados para el cumplimiento de sus obligaciones legales y los reglamentos correspondientes a las operaciones personales, de sus directivos, empleados, agentes vinculados y otras personas competentes.
• Mantener y aplicar procedimientos organizativos y administrativos eficaces para evitar conflictos de interés que influyen en los intereses del cliente.
• Asegurar la continuidad y la regularidad en el rendimiento de los servicios y actividades, mediante el establecimiento de sistemas adecuados y proporcionales, recursos y procedimientos.
• Garantizar la evitación del riesgo operacional adicional excesiva, cuando la externalización de funciones a otras partes.
• Asegúrese de que plan de gobierno que está en su lugar, incluyendo estructuras claramente organizados con líneas transparentes y coherentes de responsabilidad.
• Disponer de procedimientos adecuados de administración y contabilidad, procesos de control interno, los procedimientos de evaluación de riesgos y mecanismos de control eficaces.
• Mantener registros de todos los servicios y operaciones en función de los requisitos legales de Chipre y de la UE.
• Implementar procedimientos de identificación de clientes adecuados en línea con la prevención y represión del blanqueo de dinero Actividades ley y las directivas europeas en la materia.
• Tomar las medidas adecuadas para garantizar los derechos de propiedad cuando la celebración de dinero en efectivo o instrumentos financieros pertenecientes a clientes, en particular en caso de insolvencia de la CIF, y prevenir el uso de estos clientes de los clientes y los fondos de inversiones por su propia cuenta.

ramas:

Un CIF puede establecer una sucursal en la República de Chipre y ofrecer sus servicios, dado que los servicios que presta están cubiertos por la licencia. Por otra parte, un CIF puede proporcionar inversión y servicios auxiliares en otro país con tal de que está cubierto por la autorización. Tenga en cuenta que los servicios auxiliares pueden ser prestados en combinación con los servicios de inversión. Con el fin de establecer una sucursal en Chipre, un CIF debe informar CySEC a través de una notificación escrita. CySEC decidirá autorizar o no el establecimiento de la sucursal dentro de los tres meses siguientes a la recepción de la notificación escrita.

Además, una empresa de inversión autorizada y supervisada por las autoridades competentes de otro país puede ofrecer sus servicios en Chipre mediante el establecimiento de una rama. En concreto, si una empresa de inversión de otro país desea lanzar una sucursal en Chipre, a continuación, el regulador extranjera, se deberá enviar la siguiente información a CySEC: dirección, la persona que es responsable de la gestión, la estructura organizativa y la descripción de las operaciones de la firma de inversión. Sin embargo, CySEC puede requerir información adicional del regulador extranjera. CySEC autorizará una firma de inversión extranjera para poner en marcha una sucursal en Chipre, siempre y cuando cumpla con las regulaciones pertinentes. Tenga en cuenta que la sucursal de una empresa de inversión extranjera está sujeta a las mismas normas que una rama de un CIF.

Fuente del artículo: http://EzineArticles.com/expert/Michael_Chambers/2206157